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公开发行证券的概念和方式

发布时间:2011-12-11 20:19:00   作者:Admin 我要评论

公开发行证券主要是指向社会公众发行,由于涉及公众利益,国家对公开发行行为要进行监管。
公开发行方式:
第一,向不特定对象发行证券,发行对象的不特定性,无论发行对象人数多少,都属于公开发行。
第二,向累计超过二百人的特定对象发行证券。“特定对象主要包括发行人的内部人员如股东、公司员工及其亲属、朋友等,以及与发行人有联系的公司、机构和人员;另一类是机构投资者,如基金管理公司、保险公司等:
第三,法律、行政法规规定的其他发行行为。这是一种概括性规定,即除前两项关于对公开发行的界定外,其他法律、行政法规规定的属于公开发行的行为。
第四,向二百人以下的特定对象发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,否则即属于公开发行,这是从发行手段上界定属于公开发行的情形。
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